最新发布的《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》即将在10月8日正式生效，这一规定旨在加强对证监会系统内离职人员的监管，防止他们利用先前职位上的公权力或影响力来获得不当利益，从而维护资本市场的公正性和透明度。澳门一码一肖一特一中2024
《离职人员监管规定》主要内容包括：
增长离职人员的入股禁止期：对于在过去5年内担任过发行监管岗位或是会管干部的离职人员，将延长他们的入股禁止期限，以减少利益冲突的可能性。
扩大监管范围：监管的对象不仅仅限于离职人员本人，还扩展到其直系亲属，包括父母、配偶、子女及其配偶，进一步堵塞潜在的利益转移途径。澳门六开彩天天开奖结果
提升中介机构核查标准：中介机构需对离职人员及其相关家属的入股行为进行细致的核查，包括投资背景、资金来源、价格公允性及退出机制的真实性等，并需对此发表明确的核查意见。
可通过离职人员数据库核查信息
为确保《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》有效实施，证监会已经建立了一套完善的离职人员数据库。这个数据库包含了相关离职人员及其直系亲属的信息，便于中介机构在进行核查时引用。
中介机构在审核离职人员及其家庭成员的股权情况时，需要详尽核查以下四个主要方面：
投资背景核查：中介机构需调查离职人员及其亲属的投资背景，特别是投资机会的来源和方法，评估这些机会是否与他们在证监会的原职务相关。
价格公允性评估：必须核查交易价格与市场同期可比价格的一致性，确保定价依据合理，不存在价格显失公允或利益输送的情况。
资金来源审查：核查离职人员及其家属的投资资金是否为自有资金，与个人收入和家庭状况是否匹配，排查可能的股权代持行为。
退出机制的真实性：如果离职人员已清退相关持股，需核查其股份清退的具体路径和方式，以及受让人的资金来源和价格公允性，确保对价支付的合规性。
在中介机构提出的核查意见基础上，如果发现离职人员存在禁止期内入股或利用职务影响获取投资机会等不当行为，相关发行人需要清理这些持股。如果不存在不当行为，离职人员应出具相关的承诺书。此外，保荐机构和发行人律师需要对这些情况进行充分的核查，并出具专项说明。
从严从紧完善离职人员管理
自2021年5月实施的《监管规则适用指引—发行类第2号》（《2号指引》）以来，证监会加大了对离职人员入股拟上市企业的监管力度。这些措施旨在严防离职人员利用之前的职务影响为自己或他人谋取不当利益，以维护资本市场的公正和透明。
三年多来的实施效果表明，通过严格的核查和监管，涉及离职人员的新申报拟上市企业数量有了明显下降。同时，在审企业中，涉及离职人员的案例数量和比例也显著减少，这表明监管措施发挥了有效的约束作用。市场反响显示，离职人员的存在不仅没有带来所谓的“特殊关照”，反而受到了更为严格的监管。
市场人士指出，这一监管机制不仅强化了规则的执行，还为发行人、中介机构和相关离职人员提供了明确的操作指引，使他们能够及时发现并纠正潜在的问题。此外，那些通过中介机构核查且符合规定的拟上市企业，在通过审核注册后，也成功发行并上市，显示了监管制度的平衡性和效果性。
《离职人员监管规定》的发布和实施被视为证监会响应《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》中提出的严格管理离职人员的要求。这一措施不仅提升了监管部门的公信力，也有助于促进资本市场的健康发展，确保金融市场及其机构的稳定运行，有效地预防和控制金融风险。
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